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超图软件:平安证券有限责任公司关于公司部分限售股份上市流通的

发布时间:2018-04-14 来源:mrchy.com 编辑:顶牛股

平安证券有限责任公司关于

北京超图软件股份有限公司

部分限售股份上市流通的核查意见

平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券有)作为北京超图软件股份有

限公司(以下简称“超图软件”、“公司()首次公开发行股票并在创业板上市

的保荐机构,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所

创业板上市公司规范运作指引》等有关规定要求,本保荐机构针对超图软件首次

公开发行前已发行股份解除限售上市流通进行了认真、审慎的核查,核查具体

情况如下:

一、 超图软件首次公开发行股票和股本情况

公司股票首次挂牌上市时间为 2009 年 12 月 25 日。首次公开发行股票前的

股本 5,600 万股,根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1313 号”文核

准,采用网下向股票配售对象询价配售(以下简称“网下配售”)与网上向社会

公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式向社会公众发行人

民币普通股(A股)1,900 万股,其中网下配售 380 万股,网上发行 1,520 万股, 万股,

首次公开发行后,公司总股本为 7,500 万股。 7,

网上发行的 1,520 万股于 2009 年 12 月 25 日起上市交易,网下配售的 380

万股于 2010 年 3 月 25 日解除限售,上市流通。 2010 年

2010 年 12 月 25 日,股东高投名力成长创业投资有限公司、中国科学院地

理科学与资源研究所、江苏高科技投资集团有限公司、全国社会保障基金理事会、

吴秋华、沈舟峰、刘纪远、庄大方、龙亮合计持有的 23,504,000 股解除限售,可

上市流通。

2011 年 5 月 18 日,公司召开 2010 年度股东大会审议通过了利润分配方案, 年 5 月

公司于 2011 年 6 月 16 日以 2010 年末总股本 7,500 万股为基数,以资本公积金

向全体股东每 10 股转增 6 股,共转增 4,500 万股,转增后的股本总数为 12,000

万股。

2012 年 12 月 25 日,股东宋关福、王康弘等 39 位首次公开发行股份前限售

股东合计持有的 31,699,200 股解除限售,实际可上市流通 14,275,200 股解 3

截至 2013 年 4 月 23 日,公司总股本为 12,000 万股,有限售条件股份为

37,678,800 股,占公司总股本的 31.40%,无限售条件股份为 82,321,200,占公司

总股本的 68.60%。 68.

二、申请解除股份限售股东履行股份锁定承诺情况

本次申请解除限售股份为 20,294,400 股,其股东承诺及履行情况如下:

本次申请解除限售股东钟耳顺先生为公司董事长,其承诺:自公司股票在证

券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前

直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其持有的股份。除前述锁定期外,

在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的 25%;在离职

后半年内,不转让各自所持有的公司股份。

本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内(含第六个月)申报离职,

将自申报离职之日起十八个月(含第十八个月)内不转让本人直接持有的本公司

股份;本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月(含第七个

月、第十二个月)之间申报离职,将自申报离职之日起十二个月内(含第十二个

月)不转让本人直接持有的本公司股份。

2012 年 9 月 26 日,钟耳顺先生追加承诺,将其限售期限延长三个月,即在

2013 年 3 月 26 日之前不转让所持公司股份。 年 3 月

钟耳顺先生严格遵守了上述各项承诺。

钟耳顺先生作为公司实际控股股东,其不存在非经营性占用公司资金的情

形,公司对其也不存在担保。

三、本次有限售条件流通股的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日为 2013 年 5 月 2 日(周四)。 2013 年

2、本次解除限售股份为 20,294,400 股,占公司总股本的 16.91%;实际可上

市流通的数量为 5,073,600 股,占公司总股本的 4.23%。 5,

3、本次申请解除股份限售的股东数量为 1 名。 1 名。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:

单位:股

序号所持限售股份 本次解除限 本次实际可上备注

股东

总数售数量市流通数量

1钟耳顺20,294,40020,294,4005,073,600 公司董事长,锁定 75%

合计20,294,40020,294,4005,073,600-

四、股份变动情况表

本次首次公开发行前已发行的 20,294,400 股股票解除限售后,公司股份变

动情况如下:

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后

公积

发行新

数量比例送股 金转其他小计数量比例

一、有限售条件

37,718,400 31.43%-5,073,600-5,073,60032,644,800 27.20%

股份

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 20,294,400 16.91%-20,294,400-20,294,400 00.00%

其中:境内非国

有法人持股

境内自然人

20,294,400 16.91%-20,294,400-20,294,400 00.00%

持股

4、外资持股

其中:境外法人

持股

境外自然人

持股

5、高管股份17,424,000 14.52%15,220,80015,220,800 32,644,800 27.20%

二、无限售条件

82,281,600 68.57%5,073,5005,073,50087,355,100 72.80%

股份

1、人民币普通股 82,281,600 68.57%5,073,5005,073,50087,355,100 72.80%

2、境内上市的外

资股

3、境外上市的外

资股

4、其他

三、股份总数120,000,000 100.00%120,000,000 100.00%

五、保荐机构的意见

经核查,本保荐机构认为:超图软件本次限售股份上市流通符合《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

等有关规定要求等相关法律法规和规范性文件的要求;超图软件本次限售股份

解除限售数量、上市流通时间符合有关法规和股东承诺;超图软件关于本次限

售股份相关信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意超图软件本次限售股

份上市流通事项。

【此页无正文,为《平安证券有限责任公司关于北京超图软件股份有限公司部分

限售股份上市流通之核查意见》之签字盖章页】

保荐代表人(签字):

韩长风

齐政

平安证券有限责任公司(盖章)

2013 年 4 月 23 日 本文网址分享:http://www.mrchy.com/a/gupiaoruanjian/2018/0414/35585.html

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